信息索引号 00250047-1/2019-12335 公开方式 主动公开
发布机构 区审计局 公开范围 面向全社会
备注/文号 公开时限 长期公开
生成日期 2019-03-27 发布日期 2019-03-27
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关于2017年度拱墅区本级预算执行和其他财政收支审计发现问题整改情况的公告

发布日期: 2019-03-27 09:29:56 点击率:

区七届人大常委会第十四次会议审议了《关于2017年度杭州市拱墅区本级预算执行和其他财政收支情况的审计工作报告》,对审计报告中反映的问题,要求重视审计作用发挥,查出问题切实整改。对区人大常委会审议意见,区政府高度重视,要求各单位落实整改工作责任,认真分析研究审计问题,及时抓好审计问题整改,并举一反三,强化审计结果运用,进一步完善财务资金管理制度和单位内部控制制度。现将整改情况公告如下:

一、审计发现问题整改情况

1.对“全区项目支出预算执行率不够高”的整改。

区财政从以下几方面入手,督促加快预算执行。一是落实“钱随事走”机制,从源头上增强加快项目预算执行的可操作性;二是围绕时序进度目标,强化预算单位执行情况日常监管;三是加强重点项目预算执行情况分析,督促预算单位加快工作推进,提高预算执行;四是强化预算执行与预算安排相结合机制,部门当年主要时间节点预算执行进度明显低于时序进度的,核减部门预算。

2. 对“企业发展资金结余沉淀”的整改。

根据拱墅区人民政府常务会议纪要〔2018〕4号文件和杭州拱墅投资发展有限公司组建方案,区财政局于2018年4月16日将其他财政资金专户中的“企业发展资金结余”,统筹用于杭州拱墅投资发展有限公司注册资本金。

3. 对“个别街道非税收入未纳入年初预算”的整改。

自2019年开始,祥符街道全部收入纳入预算管理,并在年初做好非税收入的预算工作。区财政局将进一步加强指导街道统筹全口径资金,规范街道预算管理。

4. 对“个别街道项目未安排预算,经费支出挂账处理”的整改。

小河街道将结合街道工作,更加科学、合理的编制年度预算,并逐年消化挂账款项。区财政局将进一步规范街道财务管理,指导街道对往来资金进行清理,规范财务核算。

5. 对“部分街道零余额户违规转账”的整改。

区财政局进一步督促街道规范预算执行,同时把街道基本户的核算全部采用统一的国库集中支付核算软件,并联入区财政局网络,加强对街道的指导、监督和管理。

6. 对“部分街道项目经费未及时下拨”的整改。

区财政局督促资金主管部门强化责任意识,在2019年预算编制时,要求各主管部门进一步加强对补助资金的全过程管理,加快拨付审批流程,及时拨付项目经费。至2018年10月底祥符街道、大关街道未下拨的项目经费已全部下拨。

(二)部门政府采购预算编制与执行方面

1、对“部门年初政府采购预算编制不准,调整幅度较大”的整改。

区财政局加强对采购单位预算编制的指导,要求预算单位根据实际需求编制采购预算,强化采购单位编制预算的计划性、完整性。

2、对“部分单位年初编制的政府采购预算未执行”的整改。

区财政局强化采购预算的约束和预算计划管理,督促单位规范政府采购预算的执行。

(三)政府投资基金方面

1. 对“产业基金绩效不够明显”的整改。

产业基金根据工作实际需要调整资金到位期限并在工商作备案登记,避免资金闲置。区产业基金2018年新成立子基金一个,出资2000万元;目前已成立子基金两个,总出资4000万元。同时,区财政坚持谨慎性、安全性原则,进一步建立健全产业基金运作机制和监管制度。

2.对“ 区创业引导基金运作不够规范”的整改。

区政府出台了《拱墅区运河天使投资引导基金管理办法(试行)》(拱政办发[2018]16号),同步废止了原拱政办发[2012]2号文件。取消区创业投资引导基金,目前该基金投资额已全部收回。新设立区运河天使投资引导基金,首期规模5000万元,管委会办公室设在区科技局,负责日常管理。

    3.对“部分街道风险池基金效果不够理想”的整改。

区财政进一步加强指导,根据金融市场实际,支持银行大力发展普惠金融,开展新型信贷产品服务,着力健全政银企合作机制,缓解中小企业融资难题。同时,开展街道、园区风险池基金专项调研,对于运作成效不明显的基金,建议街道撤回助保贷出资。

(四)政府投资项目管理方面

1.对“政府投资项目计划管理不够规范”的整改。

区发改局进一步规范政府投资项目计划编制管理,在项目申报环节要求各建设单位充分论证,科学合理安排项目。在项目组织实施环节,建立健全随机检查监督机制,及时发现、纠正、通报和查处各类工程管理问题,确保计划落实。同时,根据《浙江省人民政府关于修改<浙江省政府投资管理办法>等4件规章的决定》(浙江省人民政府令第363号)文件精神,修改完善我区政府投资项目监督相关管理办法,进一步规范政府投资项目管理监督工作。

2.对“部分工程项目未及时调整概算”的整改。

区住建局已将望宸阁项目预算调整事项上报区长办公会议,经区长办公会议明确同意调整概算。

3. 对“部分工程项目存在拆分招标”的整改。

米市巷街道研究制定出台《米市巷街道建设工程招投标管理实施办法》、小河街道成立小型招标工作领导小组,调整完善了《小型建设工程招标管理办法》,加强对评标、审查等关键环节的监督力度,做好招投标过程中事前、事中、事后监督。

4. 对“部分保障性住房项目工期延误时间较长”的整改。

各建设单位认真梳理分析工程延误原因,提出招标时科学制定合理工期,施工时加强进度审核及监督,支付时实行弹性支付制度,把支付比例与工程进度快慢挂钩,结算时加大工期拖延处罚力度等四大措施,合力解决工期拖拉问题,确保工程顺利开展。

5. 对“已交付项目未及时进行竣工财务决算”的整改。

区财政局加强政府投资项目计划管理,督促各项目建设单位及时上报已交付项目情况,制定年度竣工财务决算工作计划,按预定的时间节点分步开展竣工财务决算工作。开展相关业务培训,提高各建设单位编制竣工财务决算的能力,督促单位及时规范编制、上报竣工财务决算相关材料。

(五)专项政策落实及监督方面

1.对“科技专项资金申领审核不够严”的整改。

区科技局研究制定出台了《进一步加强和规范拱墅区科技局科协项目资金拨付审核的要求》,建立“拱墅区科技综合管理服务平台”,实现企业申报、街道初审、科技局复审、评审专家抽审等审核流程的痕迹化,强化科技项目资金监管,进一步推动科技资金管理规范化。

2.对“低保家庭信息申报审核有漏洞”的整改。

区民政局召开局党委会专题研究审计整改工作,召集有关街道召开低保审计整改落实专题会议。目前已收回不符合低保条件的7户,剩余低保金将分期陆续扣回。

3.对“民办幼儿园保安人员补助经费配比政策未落实到位”的整改。

区教育局已督促相关街道按照文件规定按比例匹配下拨民办幼儿园保安人员补助经费21.49万元。

4.对“部分中小企业发展专项资金未发挥作用”的整改。

目前区创业投资引导基金已经撤销,新设立运河天使投资引导基金,该部分专项资金并入运河天使投资引导基金,拟通过运河天使投资引导基金投资使用。

二、下一步工作

为进一步加强审计整改工作,区政府不断完善审计整改落实机制,要求各单位认真贯彻《拱墅区审计结果整改督查工作办法》,强化审计整改单位主体责任,认真查找问题根源,健全制度,堵塞漏洞,严肃财经纪律,确保审计问题整改落实到位,审计建议有效采纳。


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审计信息
关于2017年度拱墅区本级预算执行和其他财政收支审计发现问题整改情况的公告

索引号

00250047-1/2019-12335

文号

公布日期

2019-03-27

公开方式

主动公开

发布单位

区审计局

区七届人大常委会第十四次会议审议了《关于2017年度杭州市拱墅区本级预算执行和其他财政收支情况的审计工作报告》,对审计报告中反映的问题,要求重视审计作用发挥,查出问题切实整改。对区人大常委会审议意见,区政府高度重视,要求各单位落实整改工作责任,认真分析研究审计问题,及时抓好审计问题整改,并举一反三,强化审计结果运用,进一步完善财务资金管理制度和单位内部控制制度。现将整改情况公告如下:

一、审计发现问题整改情况

1.对“全区项目支出预算执行率不够高”的整改。

区财政从以下几方面入手,督促加快预算执行。一是落实“钱随事走”机制,从源头上增强加快项目预算执行的可操作性;二是围绕时序进度目标,强化预算单位执行情况日常监管;三是加强重点项目预算执行情况分析,督促预算单位加快工作推进,提高预算执行;四是强化预算执行与预算安排相结合机制,部门当年主要时间节点预算执行进度明显低于时序进度的,核减部门预算。

2. 对“企业发展资金结余沉淀”的整改。

根据拱墅区人民政府常务会议纪要〔2018〕4号文件和杭州拱墅投资发展有限公司组建方案,区财政局于2018年4月16日将其他财政资金专户中的“企业发展资金结余”,统筹用于杭州拱墅投资发展有限公司注册资本金。

3. 对“个别街道非税收入未纳入年初预算”的整改。

自2019年开始,祥符街道全部收入纳入预算管理,并在年初做好非税收入的预算工作。区财政局将进一步加强指导街道统筹全口径资金,规范街道预算管理。

4. 对“个别街道项目未安排预算,经费支出挂账处理”的整改。

小河街道将结合街道工作,更加科学、合理的编制年度预算,并逐年消化挂账款项。区财政局将进一步规范街道财务管理,指导街道对往来资金进行清理,规范财务核算。

5. 对“部分街道零余额户违规转账”的整改。

区财政局进一步督促街道规范预算执行,同时把街道基本户的核算全部采用统一的国库集中支付核算软件,并联入区财政局网络,加强对街道的指导、监督和管理。

6. 对“部分街道项目经费未及时下拨”的整改。

区财政局督促资金主管部门强化责任意识,在2019年预算编制时,要求各主管部门进一步加强对补助资金的全过程管理,加快拨付审批流程,及时拨付项目经费。至2018年10月底祥符街道、大关街道未下拨的项目经费已全部下拨。

(二)部门政府采购预算编制与执行方面

1、对“部门年初政府采购预算编制不准,调整幅度较大”的整改。

区财政局加强对采购单位预算编制的指导,要求预算单位根据实际需求编制采购预算,强化采购单位编制预算的计划性、完整性。

2、对“部分单位年初编制的政府采购预算未执行”的整改。

区财政局强化采购预算的约束和预算计划管理,督促单位规范政府采购预算的执行。

(三)政府投资基金方面

1. 对“产业基金绩效不够明显”的整改。

产业基金根据工作实际需要调整资金到位期限并在工商作备案登记,避免资金闲置。区产业基金2018年新成立子基金一个,出资2000万元;目前已成立子基金两个,总出资4000万元。同时,区财政坚持谨慎性、安全性原则,进一步建立健全产业基金运作机制和监管制度。

2.对“ 区创业引导基金运作不够规范”的整改。

区政府出台了《拱墅区运河天使投资引导基金管理办法(试行)》(拱政办发[2018]16号),同步废止了原拱政办发[2012]2号文件。取消区创业投资引导基金,目前该基金投资额已全部收回。新设立区运河天使投资引导基金,首期规模5000万元,管委会办公室设在区科技局,负责日常管理。

    3.对“部分街道风险池基金效果不够理想”的整改。

区财政进一步加强指导,根据金融市场实际,支持银行大力发展普惠金融,开展新型信贷产品服务,着力健全政银企合作机制,缓解中小企业融资难题。同时,开展街道、园区风险池基金专项调研,对于运作成效不明显的基金,建议街道撤回助保贷出资。

(四)政府投资项目管理方面

1.对“政府投资项目计划管理不够规范”的整改。

区发改局进一步规范政府投资项目计划编制管理,在项目申报环节要求各建设单位充分论证,科学合理安排项目。在项目组织实施环节,建立健全随机检查监督机制,及时发现、纠正、通报和查处各类工程管理问题,确保计划落实。同时,根据《浙江省人民政府关于修改<浙江省政府投资管理办法>等4件规章的决定》(浙江省人民政府令第363号)文件精神,修改完善我区政府投资项目监督相关管理办法,进一步规范政府投资项目管理监督工作。

2.对“部分工程项目未及时调整概算”的整改。

区住建局已将望宸阁项目预算调整事项上报区长办公会议,经区长办公会议明确同意调整概算。

3. 对“部分工程项目存在拆分招标”的整改。

米市巷街道研究制定出台《米市巷街道建设工程招投标管理实施办法》、小河街道成立小型招标工作领导小组,调整完善了《小型建设工程招标管理办法》,加强对评标、审查等关键环节的监督力度,做好招投标过程中事前、事中、事后监督。

4. 对“部分保障性住房项目工期延误时间较长”的整改。

各建设单位认真梳理分析工程延误原因,提出招标时科学制定合理工期,施工时加强进度审核及监督,支付时实行弹性支付制度,把支付比例与工程进度快慢挂钩,结算时加大工期拖延处罚力度等四大措施,合力解决工期拖拉问题,确保工程顺利开展。

5. 对“已交付项目未及时进行竣工财务决算”的整改。

区财政局加强政府投资项目计划管理,督促各项目建设单位及时上报已交付项目情况,制定年度竣工财务决算工作计划,按预定的时间节点分步开展竣工财务决算工作。开展相关业务培训,提高各建设单位编制竣工财务决算的能力,督促单位及时规范编制、上报竣工财务决算相关材料。

(五)专项政策落实及监督方面

1.对“科技专项资金申领审核不够严”的整改。

区科技局研究制定出台了《进一步加强和规范拱墅区科技局科协项目资金拨付审核的要求》,建立“拱墅区科技综合管理服务平台”,实现企业申报、街道初审、科技局复审、评审专家抽审等审核流程的痕迹化,强化科技项目资金监管,进一步推动科技资金管理规范化。

2.对“低保家庭信息申报审核有漏洞”的整改。

区民政局召开局党委会专题研究审计整改工作,召集有关街道召开低保审计整改落实专题会议。目前已收回不符合低保条件的7户,剩余低保金将分期陆续扣回。

3.对“民办幼儿园保安人员补助经费配比政策未落实到位”的整改。

区教育局已督促相关街道按照文件规定按比例匹配下拨民办幼儿园保安人员补助经费21.49万元。

4.对“部分中小企业发展专项资金未发挥作用”的整改。

目前区创业投资引导基金已经撤销,新设立运河天使投资引导基金,该部分专项资金并入运河天使投资引导基金,拟通过运河天使投资引导基金投资使用。

二、下一步工作

为进一步加强审计整改工作,区政府不断完善审计整改落实机制,要求各单位认真贯彻《拱墅区审计结果整改督查工作办法》,强化审计整改单位主体责任,认真查找问题根源,健全制度,堵塞漏洞,严肃财经纪律,确保审计问题整改落实到位,审计建议有效采纳。